Audit Anti Money Laundering (AML)
10.10.2023 - 10.10.2023
variabilní symbol: 23244
ÚROVEŇ
Pro všechny úrovně.
URČENO PRO
Interní auditory, AML officery, compliance specialisty, risk manažery, kontrolní pracovníky, vedoucí zaměstnance povinných osob a všechny ostatní, kteří se s danou problematikou chtějí seznámit.
CÍL SEMINÁŘE
Seznámit účastníky s právním rámcem prevence praní špinavých peněz a financování terorismu a s připravovanými legislativními změnami. Osvojit si dovednosti pro přípravu a úspěšné provedení auditu AML.
OBSAH SEMINÁŘE
Účastníci kurzu se seznámí s principy právní úpravy prevence praní špinavých peněz a financování terorismu a osvojí si dovednosti pro přípravu a úspěšné provedení auditu AML:
• Právní úprava: zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a prováděcí předpisy.
• Vysvětlení klíčových pojmů a principů AML: povinné osoby, obchody a obchodní vztah, identifikace a kontrola klienta, skuteční majitelé, řízení AML rizik, oznamování podezřelých obchodů, systém vnitřních zásad, školení zaměstnanců a uchování údajů atd.
• Možnosti automatizace AML procesů, včetně identifikace a kontroly klienta.
• Audit AML: příprava auditu, prověření nastavení vnitřní politik a zásad, ověření zavedení KYC procesů, řízení AML rizik, reporting.
• Diskuse.
ROZVRH SEMINÁŘE
09:00 - 12:00
LektorMgr. Stanislav Klika
Mgr. Stanislav Klika
BDO Audit s.r.o.
Pracuje pro BDO od roku 2016 a zaměřuje se na vnitřní kontroly, řízení rizik, interní audit a profesní rozvoj interních auditorů. Stanislav získal bohaté zkušenosti v oblasti systémů vnitřního řízení a kontroly ve veřejné správě z hlediska metodického i legislativního a také se podílel na implementaci rámce vnitřní kontroly Solvency II pro pojišťovnictví. Stanislav získal profesionální zkušenosti s interním auditem jako interní auditor a vedoucí útvaru interního auditu v rámci veřejného sektoru. Stanislav Klika je absolventem Právnické fakulty Masarykovy univerzity.
Cena seminář:
Cena člen (webinář): 2 000,- Kč bez DPH (2 420,- Kč s DPH)
Cena nečlen (webinář): 2 550,- Kč bez DPH (3 086,- Kč s DPH)